華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第9號

　　《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨詢行業(yè)管理辦法

 第一章  總則

     第一條  為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保 障工程咨詢服務質(zhì)量，促進投資科學決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資 對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央國務院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）及有關(guān)法律法規(guī)， 制定本辦法。

    第二條  工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運 用多學科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學和管理方法，在經(jīng)濟社 會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項目決策與實施活動中，為投資者和政 府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。

    第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨 詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

    工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策 要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

    第四條  國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負 責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢 單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

    第五條  各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組 織進行政策和業(yè)務指導，依法加強監(jiān)管。 

第二章  工程咨詢單位管理

     第六條  對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平 臺）備案以下信息：

    （一）基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯(lián)系方式等；

    （二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍；

    （三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況； 

    （四）非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。 

    第七條  工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分：

    （一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公 路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港 口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實際專業(yè)為準）。 

    第八條  工程咨詢服務范圍包括： 

    （一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè) 規(guī)劃的編制；

    （二）項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目 建議書（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項目咨詢等；

    （三）評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項目 建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設(shè)計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服 務；

   （四）全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決 策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關(guān)工程設(shè)計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務院有關(guān)主管部門認定。 

    第九條  工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè) 務，應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。

    第十條  工程咨詢單位應當建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建 立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。

    第十一條   工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定 各方權(quán)利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產(chǎn) 權(quán)歸屬。

    第十二條   工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙 方協(xié)商確定，促進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

    第十三條    編寫咨詢成果文件應當依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展 建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。

    第十四條   咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和 咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

    工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對 咨詢成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi) 容負責。

    實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設(shè)計使用年 限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質(zhì)量責任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制。 

    第十五條  工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合 同、咨詢成果文件等存檔備查。

   第十六條  承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事 項的評估咨詢?nèi)蝿铡?/span>

   承擔評估咨詢?nèi)蝿盏墓こ套稍儐挝�，與同一事項的編制單 位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同 一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

 第三章  從業(yè)人員管理

     第十七條  國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。

    通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書 的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

    取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè) 單位，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

     第十八條   咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù) 力量。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

     第十九條   國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責

     分工負責工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實施的指 導、監(jiān)督、檢查工作。

    中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師（投資）的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。

     第二十條   執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

   申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。

    第二十一條   申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工 程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為3年。 

第四章  行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

    第二十二條   工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國 家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導監(jiān) 督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和 政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

    第二十三條  工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的 合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標，分為甲級和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。

    第二十四條   甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā) 展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開展。

    乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導 有關(guān)行業(yè)組織開展。

   第二十五條   開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織， 應當根據(jù)本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資 信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

    第二十六條  工程咨詢單位的資信評價結(jié)果，由國家和省級 發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。

   行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務的參 考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機構(gòu)數(shù)量限制，不得對各類工 程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

   第二十七條  國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法 規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照 一定比例開展抽查，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包 括：

   （一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； 

   （二）信息備案情況； 

   （三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況； 

   （四）咨詢成果質(zhì)量情況；

   （五）咨詢成果文件檔案建立情況； 

   （六）其他應當檢查的內(nèi)容。 

    第二十八條    中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括：

    （一）  遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； 

    （二）  登記申請材料的真實性；

    （三）  遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

    （四）  行使權(quán)利、履行義務情況；

     （五）  接受繼續(xù)教育情況；

     （六）  其他應當檢查的情況。

     第二十九條   國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律 管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管 理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。 

第五章  法律責任 

    第三十條   工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部 門責令改正；情節(jié)嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等 級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

    （一）備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的；

    （二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的；

    （三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的；

    （四）咨詢成果存在嚴重質(zhì)量問題的；

     （五）未建立咨詢成果文件完整檔案的；

     （六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的；

     （七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的；

     （八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的；

    （九）其他違反法律法規(guī)的行為。 對直接責任人員，由發(fā)展改革部門責令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

     第三十一條   咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

    （一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的； 

    （二）準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的； 

    （三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的； 

    （四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 

   第三十二條   行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā) 展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴重的， 對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。

    （一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的；

     （二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的；

     （三）未按規(guī)定標準開展資信評價的；

     （四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的；

     （五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的；

     （六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

     第三十三條   工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

 第六章  附則

     第三十四條    本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治 區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委。

    第三十五條    本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。 

    第三十六條    本辦法自2017年12月6日起施行�！豆こ套�詢單位資格認定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關(guān)條款 的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號）、《咨詢工程師（投資）管 理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時廢止。